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期货公司是如何取得投资咨询证书的?

时间:2020-10-16 08:46

2.应用进程

证券期货投资顾问申请证券期货投资咨询资格,应当提交下列文件:

取得证券期货投资咨询资格的,申请执业。现场的证券期货投资咨询机构向当地证监会申请审批,然后报中国证监会批准。允许执业的,由中国证监会颁发执业证书。

证券期货投资顾问申请证券期货投资咨询资格按以下法国审批程序进行:

(七)通过中国证监会统一组织的证券期货从业人员资格考试;

(二)具有完全民事行为能力;

(3)学历;

(五)具有大学本科以上学历;

(2)身份证;

(一)中国证监会统一印制的申请表;

证券期货投资咨询人员申请证券期货投资咨询资格必须具备以下条件:

从事证券期货投资咨询业务的人员,必须取得证券期货投资咨询资格,并加入合格的证券期货投资咨询机构后,方可从事证券期货投资咨询业务。

(二)当地证监会派出机构将证监会批准的申请文件提交申请人审批,然后向申请人颁发资格证书,并将批准文件副本抄送当地证监会派出机构。

(三)品行良好、廉洁奉公、职业道德良好;

期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务资格。通过《期货投资分析》科目考试,获得“期货投资分析考试”合格证书,长期有效。符合协会规定的相关条件的,可以申请期货投资咨询资格。

(一)具有中华人民共和国国籍;

233网校提醒:未取得证券期货投资咨询资格或者取得证券期货投资咨询资格但未在证券期货投资咨询机构工作的人员,不得从事证券期货投资咨询业务。

(一)申请人向中国证监会授权的当地证券监督管理机构(以下简称“证监会”)提出申请(未经证监会授权,由当地证监会直接向证监会提出申请)。经审核同意后,当地证监会提出初审意见;

(八)中国证监会指定的其他条件。

(四)未受过与证券期货业务相关的刑事处罚或者重大行政处罚;

1.应用条件

(五)单位或户口所在地街道办事处出具的既往行为描述材料;

(四)现场证券期货从业人员资格考试结果;

(六)证券投资顾问从事证券业务2年以上,期货投资顾问从事期货业务2年以上;

5.年检和有效期

(六)中国证监会要求的其他材料。

4.证书的发布

3.提交文件

取得证券期货投资咨询从业资格的人员,应当在出席的证券期货投资咨询机构年检时管理年度执业检查。已经取得但尚未在证券期货投资咨询机构执业的证券期货投资咨询资格,自取得之日起18个月后自动失效。

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